私募基金投后管理（之一風(fēng)險(xiǎn)管控）

私募基金投后管理 之一 投資風(fēng)險(xiǎn)管控
主講：方得昇（股龍）1~2天
一、學(xué)員收益
關(guān)鍵詞：私募基金、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管控、增值服務(wù)
本課程理論和實(shí)踐相結(jié)合，以私募基金等金融領(lǐng)域二十五年投資及管理者的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識角度：
引導(dǎo)學(xué)員充分了解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征和產(chǎn)生的原因；
掌握企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的實(shí)施技能，以及風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的方法和能力。
并對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理具備實(shí)操能力。
二、適用范圍
企業(yè)董事長、總經(jīng)理、股東、董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、投融資總監(jiān)、證券事務(wù)代表、信息披露負(fù)責(zé)人、私募基金從業(yè)人員等
專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員證券公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、投資銀行、信托機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、律師、財(cái)務(wù)顧問、財(cái)經(jīng)公關(guān)等
三、課程特色
本課程結(jié)合講授者直接主導(dǎo)參與的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目實(shí)際案例，案例教學(xué)；
系統(tǒng)全面的講授、案例分析、實(shí)操練習(xí)等多種授課形式，對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行分解詳述；
既涵蓋風(fēng)險(xiǎn)控制的理論淵源、理論體系，又分項(xiàng)介紹各重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的控制程序、控制方法；
既論述風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施的必要性及實(shí)施方法，又介紹如何針對具體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控；
四、課程大綱
引 言——通過案例看內(nèi)控 【案例研討】
貝爾斯登、AIG、巴林銀行、日本八佰伴、美國安然、英國BP墨西哥灣石油泄露事件、中航油事件……
雷曼兄弟破產(chǎn)與德國最愚蠢的銀行……
河北邯鄲市農(nóng)業(yè)銀行金庫被盜，“小會(huì)計(jì)”玩轉(zhuǎn)2億元……
第一講?為何要風(fēng)險(xiǎn)管控？ 【互動(dòng)交流】
亂世重典，逼娼為良
世紀(jì)之交的8大挑戰(zhàn)
前車之鑒：金融海嘯中的5大投行、次貸危機(jī)演變示意圖【案例研討】
全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)下中國企業(yè)的新挑戰(zhàn)是什么？【互動(dòng)交流】
危機(jī)，就在你我的身邊……【互動(dòng)交流】【情景模擬】
失控 導(dǎo)致 失敗！
對美國金融危機(jī)的思考
一次重大改革，一場風(fēng)控風(fēng)暴
第二講? 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征與分類
（一）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征
（二）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別與衡量原則
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用
四、風(fēng)險(xiǎn)管理
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)及流程
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略與策略
?案例一? 某明星私募基金公司的滑鐵盧
?第三講? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引
一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容與目標(biāo)
二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
四、風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線
五、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化
六、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型
七、私募基金風(fēng)險(xiǎn)管控
案例二：私募基金風(fēng)險(xiǎn)失控案例
第四講? 風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)分析
一、戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)定
二、經(jīng)營目標(biāo)的設(shè)定
三、經(jīng)營目標(biāo)的不確定性
四、風(fēng)險(xiǎn)識別的10種方法技術(shù)
（一）?? 風(fēng)險(xiǎn)清單識別法
（二）?? 財(cái)務(wù)報(bào)表分析識別法
（三）?? 流程分析識別法
（四）?? 動(dòng)因分析法
（五）?? 層次分析法
（六）?? 目標(biāo)導(dǎo)向識別方法
（七）?? 目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識別法
（八）?? 現(xiàn)行調(diào)查識別法
（九）?? 調(diào)查問卷法
（十）?? 其他分析識別法
五、收集信息
（一）?? 按照風(fēng)險(xiǎn)類別收集風(fēng)險(xiǎn)信息
（二）?? 按照經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)收集與辨別風(fēng)險(xiǎn)
（三）?? 按照業(yè)務(wù)流程收集、辨識潛在風(fēng)險(xiǎn)
（四）?? 按社會(huì)責(zé)任收集、辨識潛能在風(fēng)險(xiǎn)因素
六、捕捉風(fēng)險(xiǎn)征兆
案例三?? 缺失風(fēng)險(xiǎn)意識、基金經(jīng)理獲刑
?第五講? 風(fēng)險(xiǎn)衡量與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
一、風(fēng)險(xiǎn)衡量的步驟
二、風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量
三、風(fēng)險(xiǎn)分析11種方法
四、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
（一）?? 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)考慮的因素
（二）?? 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法
（三）?? 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序和內(nèi)容
?案例四?? 國際基金公司龍頭轟然倒塌
第六講? 現(xiàn)金風(fēng)險(xiǎn)及管控
一、現(xiàn)金風(fēng)險(xiǎn)分析
二、現(xiàn)金風(fēng)險(xiǎn)控制
※現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)與防范匯總表
第七講? 資金營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)計(jì)及運(yùn)行
一、資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)
二、資金營運(yùn)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程
三、資金運(yùn)營內(nèi)部控制的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、控制目標(biāo)與控制措施
※? 資金日常管理防范措施匯總表
案例五?中航油事件
第八講? 資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)計(jì)及運(yùn)行
一、付款業(yè)務(wù)概述
二、付款業(yè)務(wù)流程的主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
三、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)分析
四、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)控制
案例六? 某公募基金公司建立風(fēng)險(xiǎn)控制庫
第九講? 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管控
一、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識別
二、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評估
三、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制
※? 投資管理風(fēng)險(xiǎn)與防范匯總表
第十講? 私募基金項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管控
選項(xiàng)立項(xiàng)
盡職調(diào)查
方案制定與評審
合同審查與簽署
出資
投后管理
退出回款
第十一講 風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施
一、方案制定的條件
（一）應(yīng)考慮企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)
（二）應(yīng)考慮涉及方案的主要因素
（三）方案制定應(yīng)遵循的原則
?二、方案制定流程
（一）確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)
（二）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案
（三）選擇并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理最佳解決方案
（四）風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案效果評價(jià)
?三、風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案實(shí)例
（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方案
（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控方案
（三）競爭風(fēng)險(xiǎn)管理方法
（四）組織風(fēng)險(xiǎn)管理方案
第十二講? 操作者自身因素的影響
一、投資人法治意識淡薄
二、管理制度不當(dāng)對員工思維的影響的風(fēng)險(xiǎn)管控
三、組織屏蔽對員工思維的影響
四、角色定位對員工思維的影響
五、工作經(jīng)驗(yàn)對事項(xiàng)處理的影響
【實(shí)戰(zhàn)演練】
結(jié)語：扁鵲三兄弟的故事結(jié)語：不治已病治未??！
【互動(dòng)交流】
五、教學(xué)方式
主題演講、案例教學(xué)、互動(dòng)討論、情景模擬、實(shí)操演練
六、課程時(shí)間
一到兩天（穿插討論、集中研討）
七、課程主旨
風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不有、無處不在，是企業(yè)生存發(fā)展的一大危害。
正確地識別風(fēng)險(xiǎn)、分析和評估風(fēng)險(xiǎn)，針對不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施不同的應(yīng)對策略，才能有效規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)。
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多。
風(fēng)險(xiǎn)管理是預(yù)測未來可能出現(xiàn)的偏愛離經(jīng)營目標(biāo)的損失，并針對預(yù)測前景制定規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)損失的一門科學(xué)，是應(yīng)對當(dāng)今世界千變?nèi)f化、風(fēng)險(xiǎn)叢生的新科學(xué)，是經(jīng)營者必須掌握的一門新型的管理科學(xué)。
成功的企業(yè)離不開完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系；風(fēng)控的好壞取決于卓越內(nèi)控團(tuán)隊(duì)與制度！

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