西方國際貿易新理論(ppt)
西方國際貿易新理論
【學習目標】
通過本章的學習，使學生做到：
1.了解規(guī)模報酬遞增說的內容、技術差距論的內容、偏好相似說的要旨。
2.能夠用產品生命周期說解釋國際貿易的產生。
3.熟悉產業(yè)內貿易與產業(yè)間貿易的主要區(qū)別并能從理論上對產業(yè)內貿易進行解釋。
4.理解政府行為在競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造中的作用。

5.了解保護幼稚工業(yè)論、戰(zhàn)略貿易論、管理貿易論、進口替代戰(zhàn)略的含義及存在的問題。
國際貿易新理論有可獲得性說、熟練勞動說、人力資本說、研究開發(fā)要素說、偏好相似說、規(guī)模報酬遞增說、技術差距論、產品生命周期說、原料周期說、產業(yè)內貿易說、國家競爭優(yōu)勢說等十來種。這些理論與學說都貫穿比較優(yōu)勢這一思想，兼容了傳統(tǒng)國際貿易理論的正確結論并有新的發(fā)展，從不同的角度揭示了國際貿易產生的一種或數種原因，并嘗試從一定理論高度綜合分析戰(zhàn)后國際貿易現實。

10.1 可獲得性說
可獲得性說（availability theory），亦稱存在性理論，是美國經濟學家克拉維斯（J.B.Kravis）1956年在美國《政治經濟》雜志4月號上所發(fā)表的題為《可獲得性與其對貿易商品結構的影響》一文中首先提出來的。
克拉維斯認為，國際貿易商品可區(qū)分為可獲得性商品和不可獲得性商品。

基于對商品的可獲得性和不可獲得性的認識，克拉維斯認為，各國對某種商品的獲得可能性的不同，即可獲得與不可獲得的差別，亦即供給彈性的差異，是國際貿易產生的一個重要原因，擁有可獲得性商品的國家將出口這種商品到不可獲得這種商品的國家，對某種商品供給彈性大的國家將向對該商品供給彈性小的國家出口這種商品，這就是可獲得性說的內容。

10.2 熟練勞動說
熟練勞動說（skilled labor theory）的鼻祖是里昂惕夫，但真正研究并提出這一學說的是美國經濟學家基辛（D.B.Kessing），著重討論熟練勞動問題。他按照勞動的復雜程度把企業(yè)人員分為八個等級，兩大類。第一至第七級分別為科學家和工程師、技術員和制圖員、其他專業(yè)人員、廠長和經理、機械工人和電工、熟練的手工操作工人、辦事員和銷售員，屬熟練勞動；第八級是不熟練和半熟練工人，屬非熟練勞動。

10.3 人力資本說
人力資本說（human capital theory）是美國經濟學家舒爾茨（T.W.Schultz）創(chuàng)立的。該學說用人力資本的差異來解釋國際貿易產生的原因和一國的對外貿易類型。
10.4 研究開發(fā)要素說
研究開發(fā)要素說（theory of factors of research and development）是西方著名經濟學家基辛、格魯伯（W.H.Gruber）、弗農（R.Vernon）和梅達（W.D.Mehta）等人提出的。

研究開發(fā)要素說認為，研究開發(fā)要素與產品的國際競爭力密切相關，研究開發(fā)要素比重大的產品，其國際競爭力也強，而研究開發(fā)要素比重較小的產品，其國際競爭力也較弱。
10.5 偏好相似說
1961年，著名瑞典經濟學家林德（S.B.Linder）推出《貿易與變化》一書，另辟新蹊，從需求方面探討了國際貿易產生的原因，提出了偏好相似說（theory of preference similarity）。

根據偏好相似說，兩國的資本—勞動比率越相近，表明兩國的經濟發(fā)展程度越接近，因而人均收入的差異將越小，重疊的市場部分將越大，兩國的貿易量將越大。
10.6 技術差距論
技術差距論（technological gap theory）又稱創(chuàng)新與模仿理論（innovation and imitation theory），由波斯納（M.A.Posner）首創(chuàng)。

技術差距論把國家間的貿易與技術差距的存在聯系起來，認為隨著時間的推移，新技術最終將被技術模仿國掌握，使技術差距消失，貿易即持續(xù)到技術模仿國能夠生產出滿足其對該產品的全部需求為止。但在動態(tài)的經濟社會，科技發(fā)達的國家是不斷會有再創(chuàng)新、再出口出現的。
10.7 產品生命周期說
產品生命周期說（product life cycle theory）由美國銷售學家弗農于1966年在《經濟學

季刊》5月號上發(fā)表的《生命周期中的國際投資與國際貿易》一文中首先提出，后經威爾斯（Louis T.Wells）、赫希哲（Hirsch）等人不斷完善。
產品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿易的著名理論。該理論認為，由于技術的創(chuàng)新和擴散，制成品和生物一樣具有生命周期，先后經歷5個不同的階段，即：①新生期；②成長期；③成熟期；④銷售下降期；⑤讓與期。在產品生命周期的不同階段，各國在國際貿易中的地位是不同的。

10.8 原料周期說
1978年，經濟學家梅旨（S.P.Majee）和羅賓（N.I.Robin）提出了原料周期說。
梅旨和羅賓根據一些初級原料發(fā)展的歷史，將初級原料產品周期劃分為3個階段：第一階段為“派生需求繁榮”階段；第二階段為“供應和需求來源替代”階段；第三階段為“合成代用品和／或研究與開發(fā)的介入”階段。
在原料產品周期的不同階段，各類國家在原料的國際貿易中所處的地位是不同的。

10.9 規(guī)模報酬遞增說
著名經濟學家克魯格曼（Paul Krugman）在與艾瀚南（Helpman Elhanan）合著的《市場結構與對外貿易》（1985）一書中提出的。其論點為：規(guī)模報酬遞增也是國際貿易的基礎，當某一產品的生產發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，隨著生產規(guī)模的擴大，單位產品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因此導致專業(yè)化生產并出口這一產品。

10.10 產業(yè)內貿易理論
產業(yè)內貿易理論（intraindustry trade theory）又稱差異化產品理論（differentiated product theory），是當前國際貿易理論最熱門的課題之一，該理論博采戰(zhàn)后國際貿易新理論的研究成果，著重產業(yè)內貿易的探討，即一國同時出口和進口同一產業(yè)的產品，國際間進行同產業(yè)的產品異樣化競爭，并認為這是更符合現實情況的國際貿易。

10.10.1 產業(yè)內貿易理論的發(fā)展
產業(yè)內貿易理論的發(fā)展經歷了20世紀70年代中期以前的經驗性研究和70年代中期以后的理論性研究2個階段。
10.10.2 產業(yè)內貿易的理論解釋
產業(yè)內貿易（intraindustry trade）指的是同一產業(yè)部門內部的差異產品（differentiated products）的交換及其中間產品的交流。

（1）產品差異性
（2）規(guī)模經濟或規(guī)模報酬遞增與不完全競爭
（3）偏好相似
10.10.3 產業(yè)內貿易的規(guī)范模型


10.10.4 產業(yè)內貿易程度的測定
產業(yè)內貿易程度可通過產業(yè)內貿易指數（B）來測量。


10.11 國家競爭優(yōu)勢說
競爭優(yōu)勢的概念是美國經濟學家邁克爾·波特（Michael Porter）在20世紀80年代提出來的。
10.11.1 國家競爭優(yōu)勢說要旨

波特認為，一國的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢。國家的繁榮不是固有的，而是創(chuàng)造出來的。一國的競爭力高低取決于其產業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力的高低，“創(chuàng)新是競爭力的源泉”。
10.11.2 國家競爭優(yōu)勢的決定因素
（1）主要因素
波特對決定國家競爭優(yōu)勢的四個主要因素進行了分析和解釋，并用以構建國家競爭優(yōu)勢的“鉆石”框架（見圖10.6）。

1）要素條件（factor conditions）。指適于一國在某一產業(yè)中獲勝的生產要素條件。


2）需求狀況（demand conditions）。指企業(yè)在國內市場上面臨的競爭及其健康程度。
3）相關和支持產業(yè)（related and supporting industries）。指企業(yè)所有相關產業(yè)及供應商的競爭能力。
4）企業(yè)戰(zhàn)略、結構與競爭（firm strategy，structure and rivalry）。指資助或妨礙企業(yè)創(chuàng)造和保持競爭力的國內條件。
（2）輔助因素
1）政府行為（government actions）。

2）偶然事件（chance events）。
10.11.3 國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段
（1）要素驅動階段
（2）投資驅動階段
（3）創(chuàng)新驅動階段
（4）財富驅動階段
10.11.4 國家競爭優(yōu)勢說簡評
10.12 對外貿易發(fā)展戰(zhàn)略理論
10.12.1 進口替代戰(zhàn)略

所謂進口替代（import substitution）戰(zhàn)略，就是通過建立和發(fā)展本國的工業(yè)，替代制成品進口，以帶動經濟增長，實現工業(yè)化，減少貿易逆差，改善國際收支狀況。
（1）進口替代戰(zhàn)略的理論依據
依據之一：進口替代是發(fā)展中國家擺脫發(fā)達國家剝削和控制避免貿易條件惡化和國際不平等交換的重要途徑。
依據之二：進口替代是工業(yè)化的主要推動力。

依據之三：進口替代是發(fā)展中國家平衡國際收支的重要手段。
依據之四：進口替代是發(fā)展中國家擴大就業(yè)的有效途徑。
（2）進口替代戰(zhàn)略的理論評價
1）改善國際收支狀況的目的未能達到。
2）帶動國民經濟發(fā)展的宗旨難以實現。
3）進口替代工業(yè)的進一步發(fā)展難以維持。
4）非進口替代工業(yè)部門和農業(yè)部門得不到正常發(fā)展。

5）收入不均現象加劇。
10.12.2 出口導向戰(zhàn)略
所謂出口導向（export orientation）戰(zhàn)略，就是將經濟發(fā)展重點放在出口貿易上，通過出口的增長推動整個國民經濟的增長。出口導向戰(zhàn)略又分初級品出口和出口替代戰(zhàn)略。
（1）初級品出口戰(zhàn)略
初級品出口戰(zhàn)略即出口食物和農礦原料，進口發(fā)達國家的工業(yè)制成品。初級品出口戰(zhàn)略是初級外向戰(zhàn)略。

（2）出口替代戰(zhàn)略
1）出口替代戰(zhàn)略的主要內容。出口替代（export substitution）戰(zhàn)略，即發(fā)展面向出口工業(yè)，以工業(yè)制成品和半制成品的出口代替?zhèn)鹘y(tǒng)的初級品出口，以增加外匯收入，帶動工業(yè)體系的建立和國民經濟的持續(xù)增長。出口替代戰(zhàn)略是次級外向戰(zhàn)略。
2）出口替代戰(zhàn)略的理論評價。
10.12.3 對外貿易發(fā)展戰(zhàn)略小結
10.13 主張保護貿易的其他論點

10.13.1 改善國際收支論
國際收支論（balance of payment argument）主張以關稅、配額等貿易保護措施限制進口，減少外匯支出，以達到迅速、有效改善國際收支的目的。
10.13.2 改善貿易條件論
貿易條件論（terms of trade argument）者認為，在一定條件下，一國通過對進口商品征收關稅和限制出口等措施，可達到改善貿易條件、提高福利水平的目的。

10.13.3 增加政府收入論
政府收入論（government revenue argument）又稱關稅收入論（tariff revenue argument）或幼稚政府論（infant government argument）。該論點認為，新獨立或發(fā)展中國家因其他稅源缺乏或無法征得足夠的稅收，以征收簡單、易行的關稅作為政府收入的主要來源，可部分解決政府提供諸如衛(wèi)生、教育、治安、水利和國防等方面的基本公共服務所需的開支。

10.13.4 收入再分配論
收入再分配論（income-redistribution argument）者主張通過貿易限制對一國的收入進行重新分配，以保護國內生產，或矯正不利的收入分配后果，或縮小貧富差別。
10.13.5 矯正國內扭曲論
國內扭曲論（domestic distortion argument）建議，在國內市場不完善形成扭曲（生產扭曲、消費扭曲或要素扭曲）的情況下，應采取征稅或提供生產補貼等保護措施來矯正或消除扭曲，以增進福利。

10.13.6 維護公平貿易論
公平貿易論（fair-trade argument）認為，國際貿易中傾銷、補貼等做法破壞了公平貿易這一國際貿易規(guī)則，因而必須以反傾銷稅、反貼補稅等保護手段來抵制，以維護國際貿易的公平競爭。該論點在關貿總協定、世界貿易組織協定及許多國家的貿易立法中被采用。
10.13.7 保護就業(yè)論

保護就業(yè)論（employment-protection argument）者認為，保護關稅或配額的實施，可減少進口，增加國內有效需求，從而使生產擴張，本國就業(yè)和收入水平因而提高。
10.13.8 國家安全論
國家安全論（national-security argument）者主張，對于關系國計民生的產業(yè)（如農業(yè)）和有關軍用國防需要的產業(yè)，國家應以關稅、補貼等手段加以保護，使其達到自給自足的目標，以擺脫對外國的依賴，加強國防力量，維護國家安全。

10.13.9 經濟多樣化論
經濟多樣化論（diversified-economy argument）者主張，經濟高度專業(yè)化的國家應借保護關稅等措施推動本國生產活動的多樣化，以減輕國際市場波動對本國經濟的影響，穩(wěn)定國內經濟。
10.14 保護貿易新理論
10.14.1 戰(zhàn)略貿易論
戰(zhàn)略貿易論（strategic trade theory）以赫爾普曼（E.Helpman）和克魯格曼等為代表。

（1）戰(zhàn)略貿易論的基本論點
戰(zhàn)略貿易論有兩個基本論點：其一，由于市場的不完全競爭和規(guī)模經濟的存在，某些行業(yè)的企業(yè)可以獲得長期利潤，這些利潤超出企業(yè)的一般利潤。而政府的資助可能促進某些行業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)勝外國對手取得成功。其二，由于市場對一些企業(yè)的外部經濟效應缺乏足夠的反應，由政府干預來克服這種反應的不足，可建立一種環(huán)境，使某些企業(yè)的行為給其他企業(yè)帶來好處，從而推動其他產業(yè)的發(fā)展。

（2）戰(zhàn)略貿易論的政策主張
1）不完全競爭市場（主要是寡頭市場）方面的戰(zhàn)略性政策干預。
2）外部經濟效應方面的戰(zhàn)略性政策干預。（3）戰(zhàn)略貿易論簡評
10.14.2 管理貿易論
管理貿易論（Managed Trade Theory）者主張一國政府應對內制定各種對外經濟貿易

法規(guī)和條例，加強對本國進出口貿易有秩序地發(fā)展的管理，對外簽訂各種對外經濟貿易協定，約束貿易伙伴的行為，緩和與各國間的貿易摩擦，以促進出口，限制或減少某些產品進口，協調和發(fā)展與各國的經濟貿易關系，促進對外貿易的發(fā)展。


【本章小結】
通過本章的學習，了解規(guī)模報酬遞增說的內容、技術差距論的內容、偏好相似說的要旨；可以用產品生命周期說解釋國際貿易的產生。同時熟悉產業(yè)內貿易與產業(yè)間貿易的主要區(qū)別并能從理論上對產業(yè)內貿易進行解釋。對政府行為在競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造中的作用有更為深刻的理解。此外還要了解保護幼稚工業(yè)論、戰(zhàn)略貿易論、管理貿易論、進口替代戰(zhàn)略的含義及存在的問題。

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