企業(yè)為什么不研發(fā)
作者:許小年 71
中國企業(yè)為什么不重視研發(fā)?筆者曾借在商學院授課的機會向來自企業(yè)的學員討教。民營企業(yè)家的解釋是:“我們做研發(fā)投入很大,如果失敗,投資收不回來;即使成功,投資
也收不回來,新產(chǎn)品和新技術投放市場,不久就被仿制,冒牌貨價格低,我們沒法競爭?!泵駹I企業(yè)的顧慮之二是未來的不確定性,“將來的事情說不清,趁這兩年經(jīng)濟好,趕緊賺些錢,誰做長期打算?”
民營企業(yè)行為短期化,國有企業(yè)也是如此,盡管原因有所不同。國有企業(yè)的高級主管由政府任命,任期三到五年,有長有短,但一般不會跨越重大技術的研發(fā)周期。作為理性經(jīng)濟人,企業(yè)負責人的目標函數(shù)是最大化自己的提升機會,為此需要業(yè)績特別是短期業(yè)績的烘托。如果一項技術的開發(fā)歷經(jīng)十載,待到成功之時,卻已錯過調(diào)動升遷之日;哪怕這技術為企業(yè)為國家產(chǎn)生再大的效益,在國有企業(yè)主管眼中,恐怕也不比年終考評指標重要。
無論國有還是民營,沒有研發(fā)的激勵,自然不會去做研發(fā)。而要想促進研發(fā),首先要給企業(yè)以研發(fā)的激勵。
研發(fā)激勵之難,在于風險和收益的不對稱。從事科技研究的個人或企業(yè)必須付出大量的前期投入,未來的收益是否足以回收投資卻充滿著不確定性。新產(chǎn)品、新技術能否為市場所接受?接受程度如何?是否會被抄襲而使新產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家失去定價的能力?定價能力的喪失意味著銷售收入低于預期,而研發(fā)投資若不能帶來商業(yè)利潤,個人或企業(yè)就缺乏研發(fā)的積極性。另一方面,科學技術又具有很高的社會效益,私人部門的激勵不足導致研發(fā)活動低于社會所希望的最優(yōu)水平。
為了彌補私人部門研發(fā)的不足,有人提出由政府主持研發(fā),以克服研發(fā)領域中的“市場失效”。由于我們這里講的研發(fā)不是載人飛船那樣的國家項目,而是以盈利為目標的商業(yè)性活動,政府從事研發(fā)也存在著激勵問題。
首先,科技開發(fā)項目的成敗與政府主管人員的利益無關,政府官員的積極性從哪里來?其次,政府官員不具備商業(yè)經(jīng)驗,在項目選擇、管理以及成果應用方面不可能比企業(yè)界人士更高明。第三,政府也不像每天在市場中摸爬滾打的企業(yè)那樣擁有充分的市場信息,無法對項目的商業(yè)潛力做出較為準確的判斷。如果換一種模式,由政府安排資金,民間企業(yè)競標研發(fā)項目,研發(fā)的效率可能會提高一些,但政府在項目的甄選上,仍然繞不過激勵、經(jīng)驗和信息方面的問題。
理論與實踐都說明研發(fā)的主體必須是企業(yè)或個人。那么,如何使企業(yè)具有足夠的研發(fā)激勵?答案是制度改革與制度建設。為了提高企業(yè)的研發(fā)積極性,產(chǎn)權保護特別是
知識產(chǎn)權的保護至關重要。只有杜絕了抄襲、冒牌和非法仿制,專利的所有者在市場上才能保持定價的能力,而只有相對高的價格和利潤空間,才能補償企業(yè)或個人所承擔的前期投入和失敗的風險,才能誘導他們持續(xù)地投資于研發(fā)。
諾貝爾經(jīng)濟學獎得主諾斯在研究西歐經(jīng)濟史時發(fā)現(xiàn),有效的產(chǎn)權保護提高了研發(fā)的投資回報,刺激了系統(tǒng)性的、商業(yè)化的和可持續(xù)的研發(fā)活動。工業(yè)革命的實質(zhì)不是單純的技術,而是制度和技術的相互影響,是制度在技術轉化為生產(chǎn)效率過程中所發(fā)揮的決定性作用。
以此分析中國的情況,可以看出,加強對民營企業(yè)家的產(chǎn)權保護具有雙重意義:一是提高研發(fā)投資的回報,二是降低產(chǎn)權的未來不確定性,從而引導他們從追逐短期利潤轉變到培養(yǎng)企業(yè)的長期核心競爭力。
知識產(chǎn)權的保護對國有企業(yè)具有同樣的作用,但僅有這些并不夠,國企高層主管的選聘還必須市場化。國家干部或
公務員出身的國企高管與職業(yè)經(jīng)理人不同,他們在意的不是市場的評價,而是上級政府主管部門滿意與否。政府部門的非商業(yè)傾向決定了國有企業(yè)的研發(fā)激勵弱于民營企業(yè),為了提高中國企業(yè)作為一個整體的研發(fā)積極性,有必要繼續(xù)降低國有部門在
中國經(jīng)濟中的比重。
以上分析對政府職能定位的含義是不言而喻的。政府的作用主要在市場之外,商業(yè)性研發(fā)項目的選擇、資金的籌措與使用、項目的管理以及新技術的應用都不應是政府管的事。除了航天等少數(shù)非商業(yè)性科學技術攻關,政府應集中精力于制度建設,特別是專利制度和產(chǎn)權保護。
有了牢固的制度基礎,以及制度所提供的強有力的激勵,市場中的企業(yè)和個人推廣了計算機和互聯(lián)網(wǎng)的應用,將我們帶入了信息時代;有了良好的制度,市場中的企業(yè)和個人也一定能夠?qū)崿F(xiàn)技術的自主開發(fā)。
作者為中歐國際工商學院教授 許小年
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