UT斯達(dá)康同美國證券交易委員會和解

 作者:新浪科技    180

美國東部時(shí)間5月1日(北京時(shí)間5月2日)消息,UT斯達(dá)康(Nasdaq: UTSI)今天宣布,該公司已經(jīng)同美國證券交易委員會簽署了一份最終和解協(xié)議。在此之前,美國證券交易委員會就UT斯達(dá)康過去發(fā)布的財(cái)務(wù)報(bào)告、過去的期權(quán)獎勵模式、過去在中國簽署的特定銷售合同、以及其它事務(wù)展開了調(diào)查。

  對于美國證券交易委員會的指控,UT斯達(dá)康并沒有承認(rèn),也沒有否認(rèn)。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,如果UT斯達(dá)康未來再次違反美國聯(lián)邦證券法中同報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制相關(guān)的條款,美國證券交易委員會將對其發(fā)布一項(xiàng)永久禁令。在今天公布的協(xié)議中,美國證券交易委員會并沒有對UT斯達(dá)康處以罰款。這份和解協(xié)議并不涉及美國司法部就UT斯達(dá)康涉嫌違反美國《 反海外腐敗法》所進(jìn)行的調(diào)查。

  UT斯達(dá)康CEO、董事陸弘亮也同美國證券交易委員會達(dá)成了和解,同意支付10萬美元的民事罰款,但并沒有承認(rèn)、也沒有否認(rèn)相關(guān)指控。和解協(xié)議還規(guī)定,如果陸弘亮未來再次違規(guī),美國證券交易委員會將對其發(fā)布一項(xiàng)永久禁令。這份和解協(xié)議還需要獲得美國一家地方法院的最終批準(zhǔn)。
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